Nhiều doanh nghiệp bị phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Kinh tế

Mai Anh

(GDVN) - Từ ngày 10 – 13/1/2017, Ủy ban chứng khoán nhà nước ra nhiềuquyết định xử phạt các doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó trong 3 ngày từ 10 đến 13/1/2017, Ủy  ban chứng khoán nhà nước đã ra quyết định xử phạt 4 đơn vị vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Trong đó có những doanh nghiệp phải nộp phạt hàng trăm triệu đồng. Điển hình là Công ty CP Nước Thủ Dầu Một, Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng.

Một góc nhà máy nước Thủ Dầu Một - ảnh nguồn doanh nghiệp thị trường

Cụ thể, ngày 12/1/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng (Địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà số 99 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng bị Ủy ban chứng khoán nhà nước xử phạt tổng số tiền 200 triệu đồng. 

Trong đó xử phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ hợp đồng quản lý đầu tư, phạt tiền 150 triệu đồng do sử dụng tài sản ủy thác để cho vay. 

Trước đó ngày 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định số 28/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 350 triệu đồng đối với Công ty CP Nước Thủ Dầu Một do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Cũng trong ngày 11/1 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đinh Quang Chiến (địa chỉ: Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền 27 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. 

Được biết ông Đinh Quang Chiến - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà 19 (mã chứng khoán: SJM) đăng ký giao dịch bán 355.000 cổ phiếu SJM từ ngày 05/5/2016 đến ngày 03/6/2016.

Ông Chiến đã bán 355.000 cổ phiếu SJM vào ngày 09/5/2016 nhưng đến ngày 19/5/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Chiến.

Trước đó ngày 10/1/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu (địa chỉ: Lô B5, khu công nghiệp Trà Kha, phường 8, thành phố Bạc Liêu, tỉnh Bạc Liêu).

Theo quyết định xử phạt, Công ty CP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu phải nộp số tiền 40 triệu đồng vì đã có hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Phạt tiền 125 triệu đồng vì có hành vi thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Trước đó doanh nghiệp này phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu để tăng vốn điều lệ từ 80.080.000.000 đồng lên 100.100.000.000 đồng năm 2015; đợt phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu để tăng vốn điều lệ từ 100.100.000.000 đồng lên 120.120.000.000 đồng năm 2016.

Tổng cộng mức phạt với Công ty CP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu 165 triệu đồng.

Mai Anh
Từ khóa :
Ủy ban chứng khoán nhà nước , Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng , Công ty CP Nước Thủ Dầu Một , Công ty CP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu , xử phạt hàng trăm triệu đồng
Nhiều doanh nghiệp bị phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Viết bình luận của bạn về bài viết này ...
Xem thêm bình luận
Tin khác