Ngày 31/7/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 651/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 260 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán Maritime Bank (địa chỉ tại tầng 1, 3, Tòa nhà Sky City, số 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, TP.Hà Nội) thuộc Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng hải Việt Nam (Maritime Bank).
 |
| Chứng khoán Maritime Bank vừa bị xử phạt nặng đã gây bất ngờ đối với thị trường chứng khoán trong nước. Ảnh: Nguoiduatin. |
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã tiến hành xử phạt tiền 60 triệu đồng do Maritime Bank đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tiếp đến, Maritime Bank còn bị phạt tiền 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán: Công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu, quy định tại điểm đ khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
 |
| Số tiền 260 triệu đồng không phải quá lớn so với tài chính của Maritime Bank nhưng phần nào đã bộc lộ những hạn chế trong hoạt động chứng khoán của Ngân hàng này. |
Cuối cùng, Maritime Bank còn bị phạt thêm 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng của Công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu, quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Tổng số tiền Maritime Bank phải nộp phạt cho 03 vi phạm trên là 260 triệu đồng.
Được biết, ngày 07/9/2007, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số 164/UBCK-GCN cho Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng Hải Việt Nam. Tên giao dịch là MARITIME BANK; trụ sở chính tại số 44 Nguyễn Du, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội; Vốn điều lệ là 700 tỷ đồng.
Thời điểm này, Cổ phiếu Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng Hải Việt Nam được phép chào bán ra công chúng theo các nội dung sau: Cổ phiếu phổ thông có mệnh giá là 10 nghìn đồng. Tổng số lượng cổ phiếu chào bán: 80 triệu cổ phiếu trong đó: Chào bán cho cổ đông hiện hữu là 70 triệu cổ phiếu, chào bán ra công chúng là 10 triệu cổ phiếu;
Đến ngày 13/11/2009, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số 453/UBCK-GCN cho Ngân hàng Thương mại Cổ phần Hàng Hải Việt Nam.
Theo đó, Maritime Bank được phép chào bán ra công chúng 76.000.000 cổ phiếu phổ thông, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu.
Đến ngày 31/5/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép số 88/GPĐC-UBCK điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động số 77/UBCK-GPHĐKD ngày 11/6/2008 do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp cho Công ty CP Chứng khoán Maritime Bank với nội dung: Người đại diện theo pháp luật là ông Lê Đình Ngọc, Chủ tịch Hội đồng quản trị.
Tham gia lĩnh vực hoạt động chứng khoán đã gần chục năm, không thể nói Maritime Bank không hiểu tường tận về các quy định của Nhà nước. Tuy nhiên, Maritime Bank vẫn ngang nhiên vi phạm các quy định và bị xử phạt nặng, nhiều chuyên gia chứng khoán cho rằng, đây là hiện tượng cố tình coi thường pháp luật nhằm một mục đích gì đó.