Theo đó ngày 7/1/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 07/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần May Phú Thịnh – Nhà Bè (13A Tống Văn Trân, Phường 5, Quận 11, TP.Hồ Chí Minh).
Cụ thể May Nhà Bè sẽ bị phạt số tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).
 |
| May Nhà Bè bị phạt 60 triệu đồng |
May Nhà Bè bị phạt do chậm công bố thông tin về Báo cáo tài chính Quý I năm 2011, Báo cáo tài chính năm 2012 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên 2012, Báo cáo tài chính Quý III năm 2012, Báo cáo tài chính Quý IV năm 2012, Báo cáo tài chính Quý I năm 2013, Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2013; không thực hiện công bố thông tin về Báo cáo thường niên năm 2011, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2012.
Trước đó ngày 30/12/2013, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 933/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Quốc (Số 21 Hàn Thuyên, P.Phạm Đình Hổ, Q.Hai Bà Trưng, TP.Hà Nội).
Công ty Chứng khoán Việt Quốc cũng bị phạt do chậm công bố thông tin không kịp thời về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính Quý I/2013, Báo cáo thường niên năm 2012, Báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tháng 12/2012 có soát xét.
Báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2013 đã soát xét và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính thời điểm ngày 30/6/2013 soát xét. Tổng mức phạt tiền cho đơn vị này là 70.000.000 đồng.
Trong khi đó UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu (một người chơi chứng khoán tại TP HCM) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 181.640 cổ phiếu và bán 50.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Cao su Hòa Bình (Mã chứng khoán: HRC).
Như vậy ngay những ngày đầu tiên của tháng 1, UBCKNN đã rất mạnh tay trong việc đưa ra các quyết định xử phạt. Tính tổng cộng, UBCK đã phạt số tiền là hơn 730 triệu đồng cho 3 cá nhân và 1 tổ chức. Được biết, trong tháng 1/2013, UBCK đã phạt số tiền tổng cộng là 1,19 tỷ đồng cho 8 cá nhân và 8 tổ chức.
