Ngày 20/4, tin từ Cổng thông tin điện tử Bộ Công An cho biết Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang điều tra, xác minh vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings và một số công ty có liên quan.
Kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ đã thu thập có căn cứ xác định:
Trong thời gian từ 04/01/2021 đến ngày 06/10/2021, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land thông đồng với Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.
 |
Bị can Đỗ Thành Nhân và Bị can Đỗ Đức Nam.Ảnh: Bộ Công an |
Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 04 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm:
1. Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land.
2. Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding.
3. Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
4. Lê Thị Thùy Liên, nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
 |
Bị can Trịnh Thị Thúy Linh và Bị can Lê Thị Thùy Liên. Ảnh: Bộ Công an |
Sau khi Viện kiểm sát nhân dân tối cao phê chuẩn, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã tổ chức thi hành các Quyết định/Lệnh tố tụng đối với các bị can đảm bảo đúng quy định của pháp luật.
Hiện Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tập trung lực lượng để củng cố tài liệu, chứng cứ về hành vi phạm tội của các bị can, mở rộng điều tra, truy tìm và thu hồi triệt để tài sản cho các nhà đầu tư.
Trước đó thông tin từ báo Nhân dân ngày 23/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính hơn 160 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Louis Holdings do hành vi giao dịch cổ phiếu TGG vượt quá giá trị đăng ký; đồng thời, công ty này còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng.
Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Louis Holdings (địa chỉ tại 14 Nguyễn Văn Vĩnh, phường 4, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Quyết định số 146/QĐ-XPHC, số tiền 161.205.000 đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.
Cũng theo thông tin từ Tạp chí Kinh tế Việt Nam, ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB, niêm yết HSX) bị SSC phạt 250 triệu đồng phạt do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Trí Việt còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, công ty này bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.
Đây là vụ án thứ 2 bị Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an) khởi tố về hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong gần một tháng qua. Trước đó, ngày 29/3, C01 Bộ Công an đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam cựu chủ tịch tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết.
Lần lượt sau đó, cảnh sát bắt hai em gái ruột ông Quyết là Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huệ, cùng bà Hương Trần Kiều Dung, Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị tập đoàn FLC và Nguyễn Quỳnh Anh, Tổng giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán BOS.
Theo cơ quan điều tra, từ ngày 1/12/2021 đến 10/1, ông Quyết đã chỉ đạo các cá nhân điều hành Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS và các công ty con, công ty vệ tinh sử dụng 20 tài khoản chứng khoán của 11 tổ chức để liên tục mua, bán chứng khoán với tần suất cao, tạo ra cung cầu giả.
